Thêm 2 công ty chứng khoán bị kết luận làm sai quy định

Khách hàng chưa có chứng khoán trong tài khoản đã được Công ty chứng khoán Ngân hàng ACB (ACBS) cho phép cầm cố. Số liệu tại Công ty cổ phần Chứng khoán TP HCM và ACBS lệch so với Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.
> VCBS nhiều vi phạm

Đó là kết luận kiểm tra tại Công ty chứng khoán Ngân hàng Á Châu (ACBS) và Công ty cổ phần chứng khoán TP HCM (HSC) vừa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công bố. Theo đó, ACBS đã làm sai quy định khi cho phép khách hàng được cầm cố chứng khoán vào ngày T (ngày chứng khoán chưa về đến tài khoản). Có trường hợp ACBS xác nhận, yêu cầu Trung tâm Lưu ký Chứng khoán chuyển khoản vượt quá số dư của khách hàng.

UBCKNN yêu cầu ACBS dừng ngay việc cho phép khách hàng cầm cố chứng khoán vào ngày T. Trong trường hợp phát hiện ACBS tiếp tục vi phạm, UBCKNN sẽ có biện pháp xử phạt theo quy định.

Trong đợt kiểm tra này, cơ quan chức năng còn phát hiện ACBS chưa có đầy đủ hệ thống sổ sách phản ánh các nghiệp vụ lưu ký, cầm cố, thanh toán bù trừ, chuyển khoản chứng khoán. Các hoạt động này được thực hiện trên những phần mềm riêng biệt, việc đối chiếu số liệu được làm thủ công gây khó khăn cho công tác quản lý, thống kê và dễ gây rủi ro trong việc quản lý tài khoản của khách hàng. Công ty cũng chưa thiết kế hệ thống kiểm soát nội bộ trong việc vào hệ thống chỉnh sửa lại số liệu nhập sai trên tài khoản của khách hàng, một số chứng từ về lưu ký, cầm cố chứng khoán chưa được ACBS hạch toán kịp thời, dẫn đến số liệu bị lệch so với Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

Cũng trong chiều qua, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã công bố kết luận sau kiểm tra đối với HSC. Theo đó, công ty chưa có đầy đủ hệ thống sổ sách phản ánh các nghiệp vụ lưu ký, cầm cố, thanh toán bù trừ, chuyển khoản chứng khoán. Một số chứng từ về lưu ký, cầm cố chưa được công ty hạch toán kịp thời hoặc hạch toán số liệu không trùng với số tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

Việt Phong